热资讯！光大证券等三家券商被罚，内控不完善是祸因

来源：全球财富网发布时间：2022-08-17 21:33:47

(资料图片仅供参考)

中新经纬8月17日电 (马静)近日，光大证券、东方证券、东北证券三家券商在同一日均收到上海证监局罚单，违规事项虽有不同，但监管均指出，三家券商存在内部控制不完善的问题。

根据上海证监局披露，光大证券在公司治理中存在三大问题，其一是未将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程；其二是未采取有效措施及时掌握股东信息变动情况，未按规定报告股东中国光大控股有限公司持有的光大证券股权被冻结的情况；其三是公司高级管理人员熊国兵在2018年7月至2020年3月期间同时分管稽核部和其他业务部门或子公司，不符合《证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)第六十一条第一款的要求。

上海证监局认为，上述问题反映出光大证券治理结构不健全、内部控制不完善，故采取责令改正的行政监督管理措施。光大证券需自收到决定书三个月内完成整改，并提交书面整改报告。同时，光大证券董秘朱勤也因前两项问题被上海证监局采取出具警示函的监管措施。

责任编辑：罗琨

上一篇：全球消息！肥东县：教师访万家家校共育“零距离”

下一篇：世界速讯：官方出手，三胎、辅助生殖概念起飞！A股公司布局，你心动吗？