世界最新：长江证券前员工埋伏重组被罚：违规获利100万

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来源：全球财富网发布时间：2022-07-21 15:26:28

中新经纬7月21日电券商人员精准埋伏上市公司重组，在他人帮助下违规交易获利104.92万元，监管出手了。

20日，宁波证监局网站披露一则处罚显示，曾在长江证券承销保荐有限公司从事投资银行业务岗工作的金晓荣因违规炒股被罚没205万元。

宁波证监局网站截图

(资料图)

2020年5月，金晓荣应朋友李某原询问，分析认为荣丰控股集团股份有限公司(以下简称荣丰控股)存在重组的可能性，建议李某原买入“荣丰控股”，同时两人商议，由李某原帮金晓荣也买入“荣丰控股”。

2020年5月17日、19日，金晓荣向“李某原”工商银行账户分别转账50万元、80万元。同年5月18日、19日，李某原将收到的资金转入本人广发证券账户，帮助金晓荣分别买入“荣丰控股”4万股、6.5万股，共计10.5万股，成交金额1281970元，同年6月12日全部卖出，成交金额2334150元。扣除交易税费，金晓荣获利1049194.95元。

2020年6月17日，按照金晓荣的指示，李某原将上述金晓荣交易“荣丰控股”的本金及获利共计235万元转入金晓荣配偶王某招商银行账户。同月17日-19日，王某将收到的款项转给金晓荣。

荣丰控股原主营业务为房地产开发及销售，2020年5月，公司决定剥离房地产业务，向医疗健康方向转型，并计划于当年完成对威宇医疗的收购，后因资本市场及房地产行业政策环境发生变化，公司对收购方案进行调整，最终于2021年10月完成收购。

值得一提的是，2020年5月24日晚间，荣丰控股发布停牌公告，启动重大资产重组工作，2020年6月7日晚间披露重组预案。而李某原帮助金某荣分别买入“荣丰控股”在5月18日、19日。

Wind截图

最终，宁波证监局决定没收金某荣违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

中国证券业协会查询显示，金某荣在长江证券承销保荐有限公司的执业岗位为保荐代表人，离职登记为2020年12月30日，此后也未有新的证券行业从业登记记录。

据媒体统计，今年上半年，金融监管单位开出的关于证券行业的(包括券商及从业人员)罚单共计212张，涉及76家券商。其中安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，分别达到13张、12张和10张。

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